6.4.2018   

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 90/105

(1)

Asetuksen (EU) N:o 1024/2013 4 artiklan 1 kohdan d alakohdan nojalla Euroopan keskuspankki (EKP) merkittävien valvottavien yhteisöjen toimivaltaisena viranomaisena on vastuussa sen arvioimisesta, täyttävätkö ydinpääomainstrumenttien liikkeeseenlaskut asetuksessa (EU) N:o 575/2013 säädetyt kriteerit. Merkittävät valvottavat yhteisöt voivat luokitella pääomainstrumentit ydinpääomainstrumentteihin vain, jos EKP antaa siihen etukäteisen luvan.

(2)

Kuten asetuksen (EU) N:o 575/2013 26 artiklan 3 kohdan kolmannessa alakohdassa edellytetään, Euroopan pankkiviranomainen (EPV) laatii julkisen luettelon kaikenlajisista instrumenteista, jotka kussakin jäsenvaltiossa katsotaan ydinpääomainstrumenteiksi. Instrumenttilajin sisällyttäminen EPV:n luetteloon merkitsee, että se täyttää asetuksen (EU) N:o 575/2013 28 artiklassa ja soveltuvin osin 29 artiklassa säädetyt kelpoisuusvaatimukset. Ottaen huomioon, että toimivaltaiset viranomaiset ja 28.6.2013 jälkeen EPV tutkivat instrumenttityypit ja että EPV:n luettelo on luonteeltaan julkinen ja säännöllisesti päivitettävä, on asianmukaista käyttää tätä luetteloa määritettäessä asetuksen (EU) N:o 575/2013 26 artiklan 3 kohtaan perustuvia päätöksiä koskevan toimivallan siirron laajuus.

(3)

Asetuksen (EU) N:o 575/2013 johdanto-osan 75 perustelukappaleen mukaan kyseinen asetus ei vaikuta toimivaltaisten viranomaisten mahdollisuuteen soveltaa ennakkohyväksyntämenettelyjä, jotka koskevat ensisijaisen lisäpääoman ja toissijaisen pääoman instrumenteista tehtyjä sopimuksia. Vastaavasti eräiden jäsenvaltioiden lainsäädännössä säädetään tällaisista menettelyistä pääomainstrumenttien luokittelemiseksi ensisijaisen lisäpääoman ja toissijaisen pääoman instrumenteiksi. EKP on toimivaltainen viranomainen, joka voi myöntää tällaisen hyväksynnän merkittäville valvottaville yhteisöille asetuksen (EU) N:o 1024/2013 4 artiklan 1 kohdan d alakohdan nojalla.

(4)

EKP on myös asetuksen (EU) N:o 1024/2013 nojalla vastuussa niiden etukäteisten lupien myöntämisestä, joilla merkittäville valvottaville yhteisöille sallitaan niiden liikkeeseen laskemien ydinpääomainstrumenttien vähentäminen, lunastaminen tai takaisinosto kansallisessa lainsäädännössä hyväksytyllä tavalla sekä ensisijaiseen lisäpääomaan tai toissijaiseen pääomaan kuuluvien instrumenttien osto, lunastus, takaisinmaksu tai takaisinosto ennen niiden maturiteettia.

(5)

Kun EKP arvioi merkittävien valvottavien yhteisöjen esittämiä, omien varojen vähentämistä koskevaan etukäteiseen lupaan liittyviä pyyntöjä, se soveltaa asetuksen (EU) N:o 575/2013 78 artiklaa ja komission delegoidun asetuksen (EU) N:o 241/2014 (4) IV luvun 2 jaksoa.

(6)

EKP joutuu toimivaltaisena viranomaisena vuosittain hyväksymään huomattavan määrän omia varoja koskevia päätöksiä. Päätöksentekomenettelyn helpottamiseksi tarvitaan tällaisten päätösten hyväksymistä koskeva delegointipäätös. Euroopan unionin tuomioistuin on vahvistanut, että toimivaltuuksien delegoiminen voi olla välttämätöntä, jotta viranomainen, jonka on tehtävä huomattava määrä päätöksiä, pystyy täyttämään tehtävänsä. Vastaavasti Euroopan unionin tuomioistuin on vahvistanut, että kaikissa institutionaalisissa järjestelmissä on olemassa periaate, jonka mukaan on tarpeen varmistaa päätöksentekoelimen toimintakyky (5).

(7)

Päätöksentekovallan siirtämisen pitäisi olla vähäistä ja oikeasuhteista, ja toimivallan siirron laajuus pitäisi määritellä selvästi.

(8)

Päätöksessä (EU) 2017/933 (EKP/2016/40) täsmennetään delegoitujen valvontapäätösten hyväksymisessä noudatettava menettely sekä henkilöt, joille päätöksentekovaltuuksia voidaan siirtää. Kyseinen päätös ei vaikuta EKP:n valvontatehtävien hoitoon eikä valvontaelimen toimivaltaan esittää EKP:n neuvostolle valmiita päätösluonnoksia.

(9)

Jos tässä päätöksessä vahvistetut edellytykset delegoidun päätöksen hyväksymiselle eivät täyty, päätökset olisi tehtävä asetuksen (EU) N:o 1024/2013 26 artiklan 8 kohdan ja päätöksen EKP/2004/2 (6) 13 g artiklan mukaisessa vastustamattajättämismenettelyssä. Päätös olisi hyväksyttävä vastustamattajättämismenettelyssä myös, jos merkittävän valvottavan yhteisön toimittamat tiedot ovat riittämättömät tai arviointi on monimutkainen ja yksikönjohtajilla on tämän johdosta epäilyksiä siitä, täyttyvätkö omia varoja koskevien päätösten arviointiperusteet.

(10)

EKP:n valvontapäätökset voidaan käsitellä uudelleen siten kuin asetuksen (EU) N:o 1024/2013 24 artiklassa säädetään ja päätöksessä EKP/2014/16 (7) on täsmennetty. Tällaisen uudelleenkäsittelyn yhteydessä valvontaelimen pitäisi ottaa huomioon oikaisulautakunnan lausunto ja toimittaa EKP:n neuvostolle uusi päätösluonnos vastustamattajättämismenettelyssä,

1)

’omia varoja koskevalla päätöksellä’ EKP:n päätöstä antaa etukäteinen lupa instrumentin luokittelemiseksi ydinpääomaan, ensisijaiseen lisäpääomaan tai toissijaiseen pääomaan taikka omien varojen vähentämiseen;

2)

’omien varojen vähentämisellä’ mitä tahansa asetuksen (EU) N:o 575/2013 77 artiklassa tarkoitettua toimea;

3)

’vähentämisellä, johon liittyy korvaava instrumentti’ asetuksen (EU) N:o 575/2013 78 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettua omien varojen vähentämistä;

4)

’vähentämisellä ilman korvaavaa instrumenttia’ asetuksen (EU) N:o 575/2013 78 artiklan 1 kohdan b alakohdassa tarkoitettua omien varojen vähentämistä;

5)

’EPV:n luettelolla’ EPV:n luomaa, ylläpitämää ja julkaisemaa (8) luetteloa, josta säädetään asetuksen (EU) N:o 575/2013 26 artiklan 3 kohdassa ja joka sisältää kunkin jäsenvaltion kaikenlajiset, kunkin toimivaltaisen viranomaiset antamien tietojen perusteella ydinpääomaan luokiteltavat pääomainstrumentit;

6)

’ydinpääomainstrumentilla’, ’ensisijaisen lisäpääoman instrumentilla’ ja ’toissijaisen pääoman instrumentilla’ pääomainstrumenttia, joka asetuksen (EU) N:o 575/2013 mukaan katsotaan ydinpääomainstrumentiksi, ensisijaisen lisäpääoman instrumentiksi tai toissijaisen pääoman instrumentiksi;

7)

’korvaavalla instrumentilla’ pääomainstrumenttia, joka korvaa vähennettävän, takaisin ostettavan tai lunastettavan pääomainstrumentin asetuksen (EU) 575/2013 78 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetulla tavalla;

8)

’korvatulla instrumentilla’ pääomainstrumenttia, joka on asetuksen 575/2013 77 artiklassa tarkoitetun toimen kohteena ja joka on korvattu korvaavalla instrumentilla vähennettäessä omia varoja asetuksen (EU) N:o 575/2013 78 artiklan 1 kohdan a alakohdan mukaan;

9)

’ydinpääoman osuudella’, ’ensisijaisen pääoman osuudella’ ja ’kokonaispääomaosuudella’ asetuksen (EU) N:o 575/2013 92 artiklan 2 kohdassa tarkoitettuja ydinpääoman osuutta, ensisijaisen pääoman osuutta ja kokonaispääomaosuutta;

10)

’SREP-päätöksellä’ asetuksen (EU) N:o 1024/2013 16 artiklaan perustuvaa EKP:n päätöstä, joka annetaan Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2012/36/EU (9) 97 artiklassa tarkoitetun valvojan vuosittaisen arviointiprosessin jälkeen ja jossa vahvistetaan vakavaraisuusvaatimukset;

11)

’delegointipäätöksellä’ ja ’delegoidulla päätöksellä’ samaa kuin päätöksen (EU) 2017/933 (EKP/2016/40) 3 artiklan 2 ja 4 kohdassa;

12)

’yksikönpäälliköillä’ EKP:n yksiköiden päälliköitä, joille on siirretty toimivalta hyväksyä omia varoja koskevia päätöksiä;

13)

’vastustamattajättämismenettelyllä’ asetuksen (EU) N:o 1024/2013 26 artiklan 8 kohdassa säädettyä ja päätöksen EKP/2004/2 13 g artiklassa täsmennettyä menettelyä;

14)

’kielteisellä päätöksellä’ päätöstä, jossa ei lainkaan tai joltakin osin myönnetä merkittävälle valvottavalle yhteisölle sen pyytämää hyväksyntää. Liitännäisehtoja, kuten ehtoja tai velvoitteita sisältävä päätös katsotaan kielteiseksi päätökseksi, paitsi jos liitännäisehdoilla a) varmistetaan, että valvottava yhteisö täyttää 3 artiklan 4 kohdassa, 4 artiklan 3 kohdassa ja 5 artiklan 6 kohdassa tarkoitetut, sovellettavasta unionin oikeudesta johtuvat vaatimukset ja ehdosta on sovittu kirjallisesti tai b) ainoastaan vahvistetaan yksi tai useampi olemassa oleva vaatimus, jota laitoksen on noudattava 3 artiklan 4 kohdassa, 4 artiklan 3 kohdassa ja 5 artiklan 6 kohdassa tarkoitettujen ehtojen perusteella, tai edellytetään tietoja yhden tai useamman tällaisen vaatimuksen täyttämiseksi;

15)

’merkittävällä valvottavalla yhteisöllä’ Euroopan keskuspankin asetuksen (EU) N:o 468/2014 (EKP/2014/17) (10) 2 artiklan 16 kohdassa määriteltyä merkittävää valvottavaa yhteisöä.

a)

korvaava instrumentti on ydinpääomainstrumentti, jonka yhteenlaskettu nimellisarvo vastaa vähintään korvatun instrumentin nimellisarvoa; tai

b)

korvaava instrumentti on ensisijaisen lisäpääoman instrumentti, jonka yhteenlaskettu nimellisarvo vastaa vähintään korvatun instrumentin nimellisarvoa, ja korvattu instrumentti on ensisijaisen lisäpääoman instrumentti; tai

c)

korvaava instrumentti on ensisijaisen lisäpääoman tai toissijaisen pääoman instrumentti, jonka yhteenlaskettu nimellisarvo vastaa vähintään korvatun instrumentin nimellisarvoa ja korvattu instrumentti on toissijaisen pääoman instrumentti.

a)

vähennyksen jälkeen omat varat ylittävät ja niiden arvioidaan jatkossakin, vähintään kolmen tilikauden ajan hakemuksen päivämäärästä lukien, ylittävän asetuksen (EU) N:o 575/2013 92 artiklan 1 kohdassa asetetut vaatimukset, asetuksen (EU) N:o 1024/2013 16 artiklan 2 kohdan a alakohdan mukaan edellytetyt omat varat, direktiivin 2013/36/EU 128 artiklan 6 kohdassa määritellyn yhteenlasketun puskurivaatimuksen sekä viimeisimmässä saatavilla olevassa SREP-päätöksessä asetetun pilarin 2 pääomaa koskevan ohjeistuksen ja

b)

ydinpääoman osuuden, ensisijaisen pääoman osuuden ja kokonaispääomaosuuden pienentymisen vaikutus on vähemmän kuin 100 peruspistettä.